Servicios de SAGRILAFT
y Programa de Transparencia y Ética Empresarial – PTEE

 

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CUMPLIMIENTO SAGRILAFT Y PTEE

La correcta implementación de los programas de cumplimiento entre estos SAGRILAFT y PTEE se convierten en un eje fundamental para el aseguramiento de objetivos propuestas por las empresas.

La división de cumplimiento mediante un enfoque de aseguramiento genera valor agregado en las compañías tomando como base los requerimientos de las diferentes entidades de regulación y vinculándolos a sistemas de gestión certificados. Lo que permitirá mitigar riesgos en las organizaciones.

Auditorías a los programas de cumplimiento

En caso tal que la compañía ya tenga un oficial de cumplimiento designado, brindamos el servicio de asesoría en temas de cumplimiento y proceso de implementación del sistema SAGRILAFT, SIPLAFT y PTEE.

Marco Normativo:

  • La SuperSociedades en Circular Externa 100-000016 de diciembre 24 de 2020 indica incluir dentro de los planes anuales de auditoría de las empresas obligadas, la revisión de la efectividad y cumplimiento del programa SAGRILAFT.
  • La administración de la Empresa y el Oficial de Cumplimiento, deben determinar la existencia de deficiencias del SAGRILAFT y sus posibles soluciones.
  • El resultado de dichas auditorías internas debe ser comunicado al representante legal, al Oficial de Cumplimiento y a la junta directiva o al máximo órgano social.

Implementación SAGRILAFT y PTEE

Los sistemas de administración del riesgo de Lavado de activos (SAGRILAFTSIPLAFT) en la empresa debe seguir un proceso metodológico que contiene principalmente políticas, procedimientos y matrices de riesgos entre otros que permitirán mitigan los riesgos asociados LA/FT.

Oficial de Cumplimiento

El Oficial de Cumplimiento es la encargada de promover, desarrollar y velar por el cumplimiento de los procedimientos específicos de prevención, actualización y mitigación de los riesgos asociados a LA/FT.
Contamos con un equipo de profesionales en diferentes disciplinas que cuentan con la experiencia para ejercer el rol de Oficial de Cumplimiento para los programas de SAGRILAFT, SIPLAFT y PTEE.

Debida Diligencia intensificada

Las acciones de la debida diligencia de las contrapartes en la empresa pueden variar de acuerdo con el contexto, la naturaleza y al alcance de la operación, por lo cual el ente económico deberá abordar los diferentes impactos que surgir en el desarrollo de su actividad.
Para esto, un equipo de trabajo realizará un informe ampliado del cliente, proveedor o tercero relacionado.

Consulta en Listas restrictivas.

Brindamos un acompañamiento, asesoría, análisis y soporte en todo el tema de consulta en listas vinculante, identificando las señales de alerta o actividad de carácter sospechoso que puedan evidenciar, al momento de iniciar una relación comercial o durante la vigencia de la relación contractual con clientes, proveedores, empleados y contrapartes.

Capacitación

Cada una de las áreas involucradas de la empresa en los programas de cumplimiento, periódicamente deben reforzar y afianzar el conocimiento en SAGRILAFT y PTEE. Esto se logra con capacitaciones de forma asertiva a los funcionarios de la compañía.
Por tal razón, contamos con profesionales expertos que realizan las capacitaciones a los empleados de su organización.

SAGRILAFT: Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

PTEE: Programa de Transparencia y Ética Empresarial

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